Присоединяйтесь к нашему телеграм каналу!
Кнопка кликабельна (вся информация в нем)


175
ЧЕЛОВЕК на странице
5
свободных мест

Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг лицензированию


Rating: 4 / 5 based on 257 votes.
Положение о порядке лицензирования профессиональной деятельности по ценным бумагам Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг. НКРЦБ и ее региональные отделения ведут реестры выданных, приостановленных и отозванных аннулированных лицензий, которые содержит следующие сведения: наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, номер и дата выдачи лицензии, юридический адрес, телефон, уставный капитал, номер расчетного счета и наименование отделения банка, вид деятельности и срок действия лицензии. Квалификационные требования к специалистам инвестиционных фондов установлены Положением об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж фондовых отделов бирж на право совершения операций с ценными бумагами сообщено письмом Министерства финансов Российской Федерации от 21 апреля года N Нормативно-правовыми актами лицензирующего органа могут быть предусмотрены требования и порядок осуществления совмещаемого вида профессиональной деятельности структурным подразделением соискателя лицензии или лицензиата, на которое также распространяются лицензионные требования и условия. Для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:.

В случае приостановления действия лицензии инвестиционного института ее продление осуществляется после представления инвестиционным институтом в регистрирующий орган отчета об устранении нарушений, ставших причиной приостановления действия лицензии. При повторном представлении документов на получение лицензии единовременный сбор уплачивается повторно. Образец бланка лицензии утверждается лицензирующим органом в соответствии с постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 20 декабря г. Лицензия выдается на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. В случае если лицензиат направил в лицензирующий орган заявление об аннулировании лицензии по собственной инициативе и такое заявление было получено лицензирующим органом после даты подписания приказа о проведении выездной проверки деятельности данного лицензиата или поручения о проведении камеральной проверки деятельности данного лицензиата, но до даты регистрации акта проверки, то лицензирующий орган принимает решение об отказе в аннулировании лицензии по инициативе лицензиата. Вносит соответствующую запись в реестр. Порядок выдачи лицензий С любым окончанием Окончание, как в запросе По части слова. При переоформлении лицензии взимается сбор в половинном размере суммы, уплачиваемой за рассмотрение заявления соискателя лицензии о выдаче лицензии. Брокерская деятельность - совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2. К каждому действию побуждают определенные мотивы. Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг это осуществление разрешенных операций с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами участниками рынка с целью получения экономических выгод и использования их по своему усмотрению. В случае принятия решения о приостановлении или досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа лицензиат обязан одновременно с принятием указанного решения принять решение об образовании временного единоличного исполнительного органа или нового единоличного исполнительного органа. При наличии претензий к документам лицензирующий орган доводит до сведения руководства юридического лица, претендующего на получение лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного института, мотивированный отказ в выдаче лицензии в письменном виде. Окончание, как в запросе. N "О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий".

На осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра. Руководители и специалисты юридических лиц, а также индивидуальные предприниматели, осуществляющие профессиональную деятельность по ценным бумагам, должны соответствовать квалификационным требованиям, предъявляемым НКРЦБ. Посмотреть мои закладки. Отказ в выдаче лицензии и его обжалование. Решение о приостановлении действия лицензии на срок до трех месяцев может быть принято НКРЦБ или ее региональным отделением при выявлении ею в деятельности лицензиата хотя бы одного из перечисленных в пункте 36 настоящего Положения нарушений. Зарегистрированы в Министерстве юстиции Республики Казахстан Право на работу с гражданами требует наличия у перечисленных специалистов инвестиционных институтов квалификационных аттестатов первой категории. При переоформлении лицензии взимается сбор в половинном размере суммы, уплачиваемой за рассмотрение заявления соискателя лицензии о выдаче лицензии.

Документы принимаются ответственным лицом лицензирующего органа по описи, копия которой направляется вручается заявителю с отметкой о дате приема документов. Общие положения 1. Требование настоящего пункта не распространяется на кредитные организации; 2. Устанавливаются следующие требования по минимальной величине собственного капитала для осуществления деятельности в качестве инвестиционного института:. Документы, перечисленные в подпунктах 12 , 13 , настоящего пункта должны быть прошиты и заверены печатью и подписью первого руководителя заявителя. К каждому действию побуждают определенные мотивы. За рассмотрение заявления соискателя лицензии о выдаче лицензии взимается сбор в двухкратном размере минимальной заработной платы. При выдаче лицензии и продлении срока ее действия по заявлению соискателя лицензии на срок менее пяти лет размер государственной пошлины уменьшается пропорционально уменьшению срока действия лицензии. Отзыв лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного института на рынке ценных бумаг либо приостановление ее действия производится лицензирующими органами и доводится до сведения инвестиционного института в письменном виде. При выдаче дубликатов лицензии взимается сбор в половинном размере суммы, уплачиваемой за рассмотрение заявления соискателя лицензии о выдаче лицензии.

Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг лицензированию

Уведомление о решении лицензирующего органа о возобновлении действия лицензии должно быть направлено лицензиату в письменной форме в течение 3 рабочих дней с даты его принятия. Последующий контроль за использованием инвестиционным фондом лицензии на право ведения деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется лицензирующими органами. При этом функции временного единоличного исполнительного органа могут осуществляться только лицом, отвечающим требованиям, установленным подпунктами 2. Общие положения. Лицензия и прилагаемые к ней в соответствии с пунктом 12 настоящих Правил документы выдаются первому руководителю заявителя либо любому иному лицу на основании надлежащим образом оформленной доверенности заявителя. Выдача переоформленной лицензии производится при условии представления в НКРЦБ или региональное отделение подлинного экземпляра ранее выданной лицензии. Переоформление лицензии производится в порядке, предусмотренном разделом I и II настоящего Положения. Уведомление должно содержать номер и дату, полное наименование лицензиата на русском языке, дату его государственной регистрации и государственный регистрационный номер, название органа, осуществившего государственную регистрацию лицензиата, идентификационный номер налогоплательщика, код причины постановки на учет, основной регистрационный номер, адрес место нахождения лицензиата, сведения о наличии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, вид деятельности, номера лицензий, дату выдачи, срок действия лицензий, причину направления уведомления назначение единоличного исполнительного органа или контролера организации , Ф. В случае устранения лицензиатом нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушений, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии. Лицензия выдается на следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: инвестиционного посредника; инвестиционного консультанта; инвестиционной компании; инвестиционного фонда; управляющей компании; депозитария; расчетно-клиринговой организации палаты ; держателя реестра владельцев ценных бумаг; номинального держателя ценных бумаг; организатора внебиржевых торгов ценными бумагами.

В случае изменения данных об инвестиционном институте, содержащихся в его лицензии например, юридического адреса или наименования инвестиционного института, номера расчетного счета или наименования банка, изменении права на работу со средствами граждан , регистрирующий орган выдает инвестиционному институту письмо за подписью руководителя регистрирующего органа или его заместителя о регистрации изменений. В ходе контроля за использованием лицензии НКРЦБ или ее региональное отделение имеют право затребовать любые не являющиеся коммерческой тайной документы, связанные с деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг, а также осуществлять проверки такой деятельности не реже одного раза в год. Лицензирование инвестиционных фондов осуществляют следующие органы далее - лицензирующие органы :. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В соответствии с настоящим Положением осуществляется лицензирование следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:. Ограничение на совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг устанавливается НКРЦБ. СХЕМА лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг деятельности инвестиционных институтов на рынке ценных бумаг. Сумма сбора зачисляется на счет лицензирующего органа.

Страховщики, имеющие лицензии на право осуществления страховой деятельности, вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника. Изменения во фрагменте документа. Одновременно с извещением о принятии решения на выдачу лицензии соискателю лицензии направляется для подписания лицензионное соглашение. Информация об отзыве лицензии либо приостановлении сообщается лицензирующим органом в 3-дневный срок соответствующему налоговому органу и в Министерство финансов Россйиской Федерации. Деятельность по управлению инвестиционным фондом - деятельность управляющего инвестиционным фондом, заключающаяся в принятии решений об инвестировании денежных средств инвестиционного фонда в инвестиционные активы и совершение различных гражданско-правовых сделок с этими активами. В случае внесения денежных средств для формирования собственных средств соискатель лицензии - юридическое лицо должен представить справку банка о наличии на его счете в банке средств согласно нормативам, установленным лицензирующим органом.

Рекомендуем к прочтению

  • Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг лицензированию
  • Карта сайта
  • банк открытие инвестиции для частных
  • как заработать деньги на бирже
  • срок окупаемости составит
  • онлайн заработок с выводом денег ежедневно
  • доставка продуктов на дом работа
  • работа в интернете с таблицами
  • орифлейм заработок в интернете
  • онлайн заработок с выводом денег ежедневно
  • тинькофф инвестиции открыть брокерский